Презентация, доклад на тему Банковское дело. Тема 6. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

и рынков»

Предмет:
«Банковское дело»





Преподаватель:
КАЛЕДИН Сергей Викторович

депозитария
Лицензия на доверительное управление
Лицензия на брокерское обслуживание

*

клиентов на ценные бумаги, поэтому брокерам, желающим осуществлять такой учет, необходимо получать отдельную лицензию на депозитарную деятельность;
дилерской деятельностью признаются только такие операции купли-продажи ценных бумаг, которые сопровождаются публичным объявлением цен покупки и/или продажи, поэтому освобождаются от регулирования компании и граждане, которые регулярно совершают операции с ценными бумагами, в том числе даже публично предлагают купить или продать ценные бумаги, однако при этом не объявляют цен;
доверительное управление ценными бумагами формально отличается от доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, что выражается в существовании двух разных типов лицензий на эти сходные виды деятельности.

*

набор ценных бумаг, формируемый с определенными целями (в координатах риск-доходность)

*

бумаг, сроки)
Порядок и условия торговли (exchange, OTC)
Специфика сделок (валютные, GDR,..)

*

месяцев, по договорам «репо» и займа).
Инвестиционный портфель (бумаги для получения инвестиционного дохода, со сроком хранения в портфеле более 6 месяцев)
Портфель контрольного участия (10%, позволяющий влиять на управление в компании-эмитенте)

*

о сосредоточении в одних руках более 20% эмиссионных ценных бумаг любого вида.

*

регистрация сделок с ценными бумагами
Управление активами п поручению клиента
Депозитарное обслуживание

*

который предлагается банками на основе правил Банка России. ОФБУ признается имущественный комплекс, состоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами. Инвестор, вкладывая свои средства в ОФБУ, получает сертификат долевого участия, который не является ценной бумагой. Требования к составу и структуре активов ОФБУ более либеральны, чем требования к ПИФ.

*

бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, а также по хранению ценных бумаг (при документарной форме выпуска). Он осуществляет свою деятельность на основе договора с собственником ценных бумаг либо лицом, имеющим иные права в отношении ценных бумаг (депозитарный договор).

Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг). Регистратор работает на основании договора с эмитентом ценных бумаг; лица, открывающие счета в реестре, не заключают договор с регистратором.

*

– 10%
ценные бумаги субъектов РФ – 20%

Макс. объем портфеля = 25% капитала банка
Макс. объем вложений в одного эмитента = 10% капитала банка

*